せっかく当選したIPOでも、資金との兼ね合いで泣く泣くキャンセルしなければならなかったり、「公募割れ（初値が公開価格未満になる事）」のリスクを危惧してキャンセルを検討する事もあるでしょう。,それを知らずにキャンセルしてしまうと・・・今後のIPO投資に支障をきたす可能性が無きにしもあらず！,そこで今回は、IPOのキャンセルに対してペナルティを課す証券会社やペナルティの概要、想定されるリスクなどについてお伝えしていきます。たったの,逆に言えば、このページで紹介する4社以外は基本ペナルティなしという事も覚えておいてくださいね！,さっそくIPO当選後のキャンセルに対してペナルティを課す証券会社を紹介します。それが以下の4社です。,A.日興イージートレードの募集申し込み期間中に行っていただくことが可能です。ただし、当選を辞退されるとその後のご利用について以下の制限を設けさせていただきますのでご注意ください。,●当選を辞退された場合、翌日よりイージートレードから新たな需要申告のお申込みが出来なくなります。新たな需要申告のお申し込みは、辞退された日の一か月目の応当日翌日から可能です。また、既に他の銘柄で需要申告を行っている場合、すべて無効となりますので予めご了承ください。,Q.補欠申し込みを行わなかったり、補欠申し込みを取り消した場合、1ヶ月間日興イージートレード上から需要申告できなくなるという制限は適用されますか。,三菱UFJモルガン・スタンレー証券では、自社HPにて以下のようにペナルティの内容について記載されています。,Q.当選しましたが、購入辞退した場合、または購入手続期間内に手続きをしなかった場合、どうなりますか？,A.購入の権利がなくなり、購入していただくことができません。また、「当初当選」のお客さまが購入辞退した場合、または購入手続期間内に手続きをしなかった場合は、以下の通りサービスを制限することがあります。,●一定期間（2016年9月時点では、発生日より 1 ヶ月間）、抽選申込のサービスメニューが利用できなくなります。,●抽選前の他銘柄へのお申込みを「申込取消」とします（ただし、発生日に当初当選（繰上当選/追加当選）となっている申込みは、「申込取消」になりません。）,そのため、三菱UFJモルガン・スタンレー証券でも当選したIPOをキャンセルしたらペナルティを確実に受けると思っておいた方が良いでしょう。,次点者等の内容も含めたペナルティの取扱については、インターネットトレードログイン後のページ下部にある「取扱説明書」の「4.取扱商品について P69」に記載されているので、口座開設済の人は確認しておきましょう。,岡三証券についてもHP上で公表されているペナルティの内容について紹介しておきますね。,当選した株式の、購入申込の辞退をした場合、当選株式数未満の購入申込をした場合、購入申込日に購入手続きが行われない場合、以降の岡三のオンライントレードを利用したお申込を受付けない場合があります。,そのため、岡三証券についても購入辞退等を行えば、ペナルティを受けると考えておきましょう。,なお、岡三証券では電話でのIPO申込に限って補欠当選が発生し、補欠当選者には事前にコールセンターから購入意思の確認が行われます。その際に購入意思を示したにも関わらず、購入手続きを行わなければ、,「当選」されたお客さまにおいては、募集申込手続きを行われない場合には、当選辞退「キャンセル」扱いとなります。当選辞退「キャンセル」されたお客さまには当社規定による取引制限が課せられますのでご注意ください。,「～～課せられます」「無効になる」と断定的な表現になっているので、当選後にキャンセルをすると必ずペナルティを受けると考えておきましょう。,誰もがこのように考えるはずです。公募割れのリスクを回避するならキャンセルという決断になるでしょう。,しかし、ここまで紹介したように、「SMBC日興証券」「三菱UFJモルガン・スタンレー証券」「岡三証券」及び「東洋証券」ではキャンセルに対してペナルティが課されます。,そのため、ペナルティを受けてでもキャンセルすべきか否か、とジレンマに陥っている人もいるかもしれません。,ではそれぞれのリスクについて見ていきましょう。まずはキャンセルしなかった場合のリスク（公募割れのリスク）についてです。,キャンセルしなかった場合には、IPO銘柄を購入する事になります。初値売りを前提とすれば、この時に負うリスクは「,そこで参考情報として、2016年から2018年8月1日時点までに公募割れを起こした25銘柄の平均初値騰落率及び1単位（100株）当たりの平均損失額を紹介します。,キャンセルを検討している銘柄がこれらの数値近辺におさまるとは限りませんが、目安として利用できると思うので参考にしてください。,IPO投資はローリスクと言われますが、このように毎年公募割れを起こす銘柄はあります。ここ3年間で発生した割合を平均すると,過去に公募割れを起こしたIPO銘柄を分析してみると、いくつかの特徴が浮かび上がってきます。その特徴が以下の4つです。,実際に、IPOが好調な2018年において公募割れを起こした「信和株式会社（初値騰落率-3.83％）」は3つ、「キュービーネットホールディングス株式会社（初値騰落率-6％）」は2つ上記の特徴に該当しています。,このようにキャンセルを検討しているIPO銘柄を上記特徴毎に分析し、数多く該当するならば公募割れリスクがかなり高いという判断をする事ができます。,なお、その他にも上場延期をしてIPOに再挑戦する銘柄や再上場する銘柄なども公募割れリスクが高くなります。上記4つの特徴に幾つかの項目を加えて、公募割れリスクを分析してみてくださいね。,このように、キャンセルしなかった場合の公募割れリスクについては「損失の概算額」と「損失が実現する可能性」について検討するようにしましょう。,以下の表は、IPOのキャンセルに対してペナルティを課す証券会社3社の主幹事・幹事実績を表したものです。,3社とも、主幹事及び幹事を務める回数が多いことが分かります。ペナルティを受ければ、それだけ多くの抽選機会を失う事になります。特に,ただし、ペナルティを受ける期間はキャンセルをした日から1ヶ月間です（岡三証券以外）。その間にブックビルディングが行われるIPO銘柄はすでにほぼ公表されています。また、新たに上場承認される銘柄が出てきても、ブックビルディングが開始されるのはペナルティが空けてからとなるでしょう。,つまり、ペナルティ期間中に当該証券会社が幹事を務めるかどうかを前もって把握する事ができます。仮に幹事を務める銘柄がなければ、ペナルティについて悩む必要は一切無いという事になります。,また、幹事を務める銘柄が有ったとしても、当選するという保証はどこにもありません。たとえ主幹事だったとしてもです。,「ペナルティが課される」と言われると、凄く損をした気分になる人もいると思いますが、抽選機会を失うだけであって、実際には何も損をしないという事は理解しておきましょう。,さて、ここまで「キャンセルしなかった場合のリスク」と「キャンセルした場合のリスク」について考察してきました。,簡単にまとめると、「損失を被る可能性がある公募割れリスク」を取るか「IPO抽選に参加する機会を失うリスク」を取るか、という判断になります。,最終的な判断は個々人でしていただきたいところですが、両リスクを天秤にかけて、自分自身にとって一番良いと思われる決断をしてくださいね！,前述した3社以外の証券会社は、基本的にペナルティが無いと考えて良いでしょう。以下に例示するような有名どころの証券会社はペナルティ無しです。,補欠当選の場合も購入辞退をすればポイントが消失してしまうので、繰上当選が期待できなくても購入手続きを済ませるようにしましょう。,SBI証券のIPOチャレンジポイント総まとめ！仕組み・貯め方や使用時の注意点をわかりやすく解説,そんな疑念を抱かれた方もいらっしゃるのではと思います。一部サイトではそんな噂がまことしやかに囁かれていることもありますよね。,確かに、証券会社にとってあまり好ましくないキャンセル行為に「ペナルティを何も課さない」という事はにわかには信じがたいです。,そこで、裏ペナルティに関してSBI証券とマネックス証券に直接問い合わせてみました。以下がその回答内容です（2社とも同じ回答だったので1つにまとめています）。,「そういう風に答えるのは当然だよね」という穿った見方もできますが、ひとまず”裏ペナルティ”の存在を明確に否定していることは安心材料になると思います。,これらの証券会社からIPOに参加する時は、遅くても購入申込期間中に投資をストップする判断をするようにしてくださいね。,なお、後期型証券会社の詳細について知りたい方は以下記事にまとめていますのでご参照ください。,考えてみれば、購入申込（辞退）の意思表示後に補欠として控えている補欠当選組へ割り振られるので、取消や訂正ができないという点は妥当ですね。,今回は、当選したIPOのキャンセル（購入辞退）の際にペナルティを課す証券会社やリスクについてご紹介しました。,当たりにくいIPOだからといって、IPOの取扱件数がトップクラスの証券会社から申し込めなくなるのは、そこそこの痛手ですよね。かといって、「,キャンセルした場合／しなかった場合の両方のリスクを踏まえて最善の選択を行いましょう。,【IPO評価指標】人気に差が出る公募株数及び売出株数の割合～公募株と売出株の違いに注目～,IPO情報を最速でゲットできる「EDINET（エディネット）」～発表時間や使い方・書類の検索の仕方を紹介～,オファリングレシオ（O.R）とは？IPOを評価する指標の1つ！計算式や平均値などはチェックしておこう！,【トビラシステムズのIPO情報】初値予想やスケジュール、主幹事情報などを総まとめ！,「ペナルティ」や「資金拘束」などのややこしいルールを気にせずにIPOに参加したい！という人は、IPO抽選のルールが最も緩い「松井証券」がオススメです。資金不要で抽選に参加できるので資金繰りも考慮する必要がありません。,三菱UFJモルガン・スタンレー証券の購入申込期間は、開始日から翌営業日の午前3時までとなっています。実質1日しかないので、購入申込忘れにも十分注意するようにしてください。,岡三証券では、オンライントレードで当選した場合、購入申込期間が開始初日のみとなっているので購入申込忘れにも十分注意するようにしてください。,「正直微妙な銘柄だし、最近の情勢だったら買いの動きも鈍そう・・・辞退しちゃおうかな」,証券会社の中にはIPOのキャンセルに対してペナルティを課す会社が有るので注意が必要です,IPO当選後のキャンセル（購入辞退・当選辞退）にペナルティを課す証券会社はこの4社！,ちなみに、これらの銘柄の中で初値騰落率が最も大きかったのが「ユー・エム・シー・エレクトロニクス株式会社の-17.33％」、最も小さかったのが「株式会社フェニックスバイオの-2.08％」でした。そして、平均損失額が最も大きかったのが「ユー・エム・シー・エレクトロニクス株式会社の52,000円」、最も小さかったのが「ウェーブロックホールディングス株式会社の2,900円」でした。,業界内でもトップクラスのIPO取り扱い実績を誇る証券会社からIPOに参加する機会を喪失する,SBI証券でIPOチャレンジポイントを使用してブックビルディングに参加している場合,「ペナルティが無くても、取引履歴とかのデータを分析してこっそりブラックリストに入れてたりするんじゃないの～？」,当選辞退をしたとしても、今後のIPO抽選において不利になるような扱いはしないので安心してください。,まとめ～IPOをキャンセル（購入辞退）する場合は「ペナルティ」と「公募割れ」のリスクを天秤にかけて最善の判断を行おう！～,IPO投資の4個のメリットと3個のデメリット～勝率85%のIPOにリスクは有るのか～.
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